Сегодня воскресенье, 14.08.2022: публикаций: 1422
06.04.2020 17:01
Документы.
Просмотров всего: 28588; сегодня: 3.

О мерах по поддержке участников финансового рынка

О мерах по поддержке участников финансового рынка

Центральный Банк Российской Федерации (Банк России).

От 06.04.2020 № ИН-015-55/50

Участникам рынка ценных бумаг

Управляющим компаниям, инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов

Акционерным инвестиционным фондам

Саморегулируемым организациям в сфере финансового рынка

О мерах по поддержке участников финансового рынка в условиях пандемии коронавируса

В рамках принятия мер по снижению регуляторной и надзорной нагрузки на профессиональных участников рынка ценных бумаг1, а также организаторов торговли, клиринговых организаций, репозитариев, управляющих компаний, инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее — управляющие компании), и акционерных инвестиционных фондов (далее при совместном упоминании — Организации) (за исключением случаев, требующих неотложного надзорного реагирования) в связи с действиями системных факторов, обусловленных распространением коронавирусной инфекции (Сovid-19), Банк России сообщает следующее.

1. Банк России не применяет меры воздействия за следующие нарушения, совершенные Организациями с 01.03.2020 по 01.01.2021:

непредставление брокерами, дилерами, управляющими, управляющими компаниями, акционерными инвестиционными фондами информации о внебиржевых сделках организатору торговли, которая подлежит представлению в соответствии с пунктом 7 Положения о предоставлении информации о заключении сделок, утвержденного приказом ФСФР России от 22.06.2006 № 06-67/пз-н;

неосуществление брокером расчета показателя краткосрочной ликвидности в соответствии с Указанием Банка России от 06.06.2017 № 4402-У «О требованиях к осуществлению брокерской деятельности в части расчета показателя краткосрочной ликвидности при предоставлении клиентами брокера права использования их денежных средств в его интересах»;

непредставление брокером в Банк России отчетности по форме 0420454 «Расчет показателя краткосрочной ликвидности брокера» в соответствии с Указанием Банка России от 04.04.2019 № 5117-У2;

неосуществление дилером, брокером, управляющим и форекс-дилером расчета показателя достаточности капитала в соответствии с Указанием Банка России от 30.11.2017 № 4630-У «О требованиях к осуществлению дилерской, брокерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и деятельности форекс-дилеров в части расчета показателя достаточности капитала»;

непредставление дилером, брокером, управляющим и форекс-дилером в Банк России отчетности по форме 0420455 «Расчет показателя достаточности капитала» в соответствии с Указанием Банка России от 04.04.2019 N9 5117-У;

нарушение профессиональными участниками рынка ценных бумаг, значения показателей деятельности которых соответствуют графам 3 и 4 приложения к Положению Банка России от 27.07.2015 № 481-П3 сроков представления в Банк России отчетности по форме 0420413 «Расчет собственных средств» в соответствии с Указанием Банка России от 04.04.2019 № 5117-У (в случае представления данной отчетности на ежеквартальной основе);

несоставление и непредставление контролером профессионального участника рынка ценных бумаг руководителю профессионального участника рынка ценных бумаг отчета о проверке выявленного нарушения профессиональным участником требований законодательства Российской Федерации и внутренних документов профессионального участника (за исключением квартального отчета), предусмотренного пунктом 6.1 Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденным приказом ФСФР России от 24.05.2012 № 12-32/пз-н, за исключением случаев выявления контролером нарушений, требующих неотложного реагирования со стороны руководства профессионального участника рынка ценных бумаг (в частности, нарушений прав клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг, нарушений, влекущих невозможность продолжения профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг);

отсутствие подписи контролера профессионального участника рынка ценных бумаг в отчетности, представляемой в Банк России в соответствии с Указанием № 5117-У.

2. Банк России не применяет меры воздействия за следующие нарушения, совершенные Организациями с 01.03.2020 по 01.03.2021:

непроведение организаторами торговли операционного аудита (если обязанность по проведению операционного аудита наступает в период с 01.03.2020 по 01.03.2021) в соответствии с пунктом 6.1 приложения 1 к Положению Банка России от 17.10.2014 № 437-П «О деятельности по проведению организованных торгов»;

нарушение организаторами торговли не более чем на шесть месяцев сроков проведения испытательных работ (тестирования) средств проведения торгов (если обязанность по проведению таких работ (тестирования) наступает в период с 01.03.2020 по 01.03.2021), установленных документом (документами), определяющим (определяющими) меры, направленные на снижение рисков организатора торговли, в том числе рисков, связанных с совмещением деятельности по проведению организованных торгов с иными видами деятельности, в соответствии с подпунктом 4.1.19 пункта 4.1 Указания Банка России от 07.05.2018 № 4791-У4;

нарушение клиринговыми организациями не более чем на шесть месяцев сроков проведения тестирования программно-технических средств, используемых для осуществления клиринговой деятельности (если обязанность по проведению такого тестирования наступает в период с 01.03.2020 по 01.03.2021), установленных документом (документами), определяющим (определяющими) меры, направленные на снижение кредитных, операционных и иных рисков, в том числе рисков, связанных с совмещением клиринговой деятельности с иными видами деятельности, в соответствии с пунктом 2.6 Положения Банка России от 12.03.2015 № 463-П5;

нарушение репозитариями не более чем на шесть месяцев сроков проведения тестирования (в том числе стресс-тестирования) комплексов программно-технических средств (если обязанность по проведению такого тестирования наступает в период с 01.03.2020 по 01.03.2021), установленных правилами управления рисками в соответствии с подпунктом 3.2.4 пункта 3.2 Указания Банка России от 29.09.2016 № 4144-У «О требованиях к системе управления рисками, связанными с осуществлением репозитарной деятельности, и правилам управления рисками репозитария».

Настоящее информационное письмо подлежит опубликованию в «Вестнике Банка России» и размещению на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет».

Заместитель Председателя В.В. Чистюхин

1 осуществляющих дилерскую деятельность, брокерскую деятельность, деятельность по доверительному управлению, деятельность форекс-дилера, деятельность по инвестиционному консультированию, депозитарную деятельность. деятельность по ведению реестров владельцев ценных бумаг.

2 Указание Банка России от 04.04.2019 № 5117-У «О формах, сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли, клиринговых организаций и лиц. осуществляющих функции центрального контрагента. а также другой информации в Центральный банк Российской Федерации».

3 Положение Банка России от 27.07.2015 № 481-П «О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг».

4 Указание Банка России от 07.05.2018 № 4791-У «О требованиях к организации организатором торговли системы управления рисками, связанными с организацией торгов, а также с осуществлением операций с собственным имуществом, и к документам организатора торговли, определяющим меры, направленные на снижение указанных рисков и предотвращение конфликта интересов».

5 Положение Банка России от 12.03.2015 № 463-П «О требованиях, направленных на снижение рисков осуществления клиринговой деятельности, и требованиях к документу (документам), определяющему (определяющим) меры, направленные на снижение кредитных, операционных и иных рисков, в том числе рисков, связанных с совмещением клиринговой деятельности с иными видами деятельности».


О мерах по поддержке участников финансового рынка

О мерах по поддержке участников финансового рынка

О мерах по поддержке участников финансового рынка

О мерах по поддержке участников финансового рынка

О мерах по поддержке участников финансового рынка


Ньюсмейкер: Национальное деловое партнерство "Альянс Медиа" — 10100 публикаций
Сайт: cbr.ru/StaticHtml/File/59420/20200406_in_015_55-50.pdf
Поделиться:

Интересно:

70% мужчин ходят на рыбалку, чтобы отдохнуть от дома – опрос
12.08.2022 15:21 Аналитика
70% мужчин ходят на рыбалку, чтобы отдохнуть от дома – опрос
Группа «Родина» провела опрос среди покупателей квартир в жилом культурно-образовательном кластере Russian Design District (RDD) в Новой Москве у реки Десна об их хобби и выяснила, что большинство мужчин (70%) ходят на рыбалку только для того, чтобы отдохнуть от дома. Самым же популярным видом...
Не нужен нам берег заморский – где поселиться в Москве рядом с пляжами
12.08.2022 15:17 Аналитика
Не нужен нам берег заморский – где поселиться в Москве рядом с пляжами
По данным Росгидромета, столица не входит даже в первую десятку самых солнечных городов страны. Поэтому летом растет ценность благоустроенных зон отдыха рядом с водой. При этом максимальная доля дней с ясной погодой в Москве наблюдается именно в августе – почти 55%. Этим в полной мере воспользуются...
Как правильно кормить аквариумных рыб?
12.08.2022 13:38 Консультации
Как правильно кормить аквариумных рыб?
Рыбы здоровы, когда они сыты. Обратное утверждение тоже верно – рыбы сыты, когда они здоровы.Какой корм лучше?       Корм обязательно должен быть разнообразным и сбалансированным. Мы ведь не кормим кошку или собаку одной и той же пищей каждый день –рыбок тоже нельзя кормить...
Какой выбрать аквариум?
12.08.2022 13:35 Товары и услуги
Какой выбрать аквариум?
     Форма аквариума – прямоугольный, панорамный, аквариум-ширма, угловой, многогранный, встроенный.     Комплектация.     Материал аквариума.     Тумба под аквариум.     Выбирая аквариум, нужно прежде всего определиться с...
Проект закона о повышении пороговых значений ущерба за мошенничество
04.08.2022 17:31 Документы
Проект закона о повышении пороговых значений ущерба за мошенничество
Минюстом России размещен для общественного обсуждения проект федерального закона «О внесении изменений в Уголовный кодекс Российской Федерации и Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации». Указанные изменения будут способствовать улучшению делового климата и позволят минимизировать...